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Comitê de Compliance
Diretor Técnico: Paulo Moraes

As reuniões acontecerão na terceira sexta-feira de cada mês, às 9:30 horas, exceção feita aos meses de abril, junho e dezembro. Em abril dia 15 é o feriado de sexta-feira da paixão, junho dia 17 é pós feriado de Corpus Christi e no mês de dezembro, o dia 16 coincide com a data do CAT.

Janeiro 21
fevereiro 18
Março 18
Abril 08
Maio 20
Junho 10 C A N C E L A D A
Julho 15
Agosto 19
Setembro 16
Outubro 21
Novembro 18
Dezembro 09

Reunião dia 15.07.22 - às 09:30 horas - via aplicativo de videoconferência - Pauta de assuntos:



Na ocasião contaremos com participação do Dr. Rafael Gaspar (Pinheiro Neto Advogados), que fará uma apresentação sobre:


“RESOLUÇÃO CVM 134 (ALTERA A RESOLUÇÃO CVM 35)”


Após a apresentação discutiremos:


1. Debate sobre as melhores práticas no gerenciamento do risco de lavagem de dinheiro/financiamento ao terrorismo versus o tempo de análise para concluir a diligência de PLD/CFT e liberar a operação de câmbio no mesmo dia, em especial naquelas operações de câmbio prospectadas através de canais remotos como telefone, 360t e Bloomberg - Roberto José Carvalho dos Santos (CCB – China Construction Bank);

2. Resolução CVM 50/2021: avaliação da política de PLD/FTP, procedimentos e controles internos e implementação de mecanismos de intercâmbio de informações entre instituições financeiras – Alessandra Raspante (Bank of America);

3. Updates dos GTs AML e Novo Marco Regulatório de Câmbio;

4. Assuntos gerais;

5. Sugestões de assuntos para a próxima reunião (19.08.22).





Para que possamos autorizar o ingresso na Portaria do Edifício, solicitamos a confirmação de sua presença a cada reunião, através do preenchimento e envio dos dados abaixo.

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