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Comitê de Compliance
Diretor Técnico: Kathia Autuori

As reuniões acontecerão, na terceira sexta-feira de cada mês, às 9:30 horas, exceção feita aos meses de janeiro, fevereiro, junho, novembro e dezembro. Nos meses de janeiro, fevereiro e junho as datas foram alteradas por solicitação da Diretoria Técnica. No mês de novembro (16) é pós feriado “Proclamação da República” e mês de dezembro (21) coincide com a data do CAT que já alteraram suas datas em janeiro e dezembro.

Janeiro 23
fevereiro 19
Março 16
Abril 20
Maio 18
Junho 22
Julho 20
Agosto 17
Setembro 21
Outubro 19
Novembro 23
Dezembro 14

Reunião dia 11.01.19 - às 09:30 horas - Pauta de assuntos apresentados/discutidos:


Na ocasião contaremos com a presença dos Drs. Thiago Sombra, Thiago Jabor Pinheiro e Larissa Arruy (Mattos Filho, Veiga Filho, Marrey Jr. e Quiroga Advogados) que farão uma apresentação sobre:

“COAF - RECENTES ALTERAÇÕES EM SUA REGULAMENTAÇÃO”

     1. Relatório de conformidade (Res. 4595/17), data-base 2018 – debate sobre os elementos que devem compor a estrutura do referido relatório – Leonardo Abate (INTL FCStone);

     2. Pauta fixa AML:
         2.1. planejamento da PGR para ingresso das Corretoras/DTVMs no SIMBA é fevereiro/2019 – Leonardo Abate (INTL FCStone);
         2.2. workshop na BSM sobre PLD/FT– Leonardo Abate (INTL FCStone);

     3. Pauta Fixa – Segurança Cibernética:
         3.1. Decreto nº 9.637, de 27.12.18, que institui a Política Nacional de Segurança da Informação – Soraia Mendes (Standard Chartered);

     4. Assuntos gerais;

     5. Sugestão de assuntos para a próxima reunião (15.02.19).



Local da reunião: ABBI - Associação Brasileira de Bancos Internacionais
                           Rua Fidêncio Ramos, 302 - 10º andar - cj. 103 - Torre B
                           Estacionamento: Netpark (no local)



Para que possamos autorizar o ingresso na Portaria do Edifício, solicitamos a confirmação de sua presença a cada reunião, através do preenchimento e envio dos dados abaixo.

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