Reunião dia 17.01.20 - às 09:30 horas - Pauta de assuntos apresentados/discutidos:

     1. Resolução 4753 – abertura, manutenção e encerramento de contas de depósitos – discutir a pós-implementação e aderência dos participantes – Amanda Kai (Morgan Stanley);

     2. Discussão em grupo sobre dúvidas da implementação da ICVM 617 – AML, como:
       i) Art. 13, § 6º - qual a abrangência do conceito de pessoas naturais representantes (Diretores/ representantes/ etc.);
       ii) Art. 17, II - discutir alguns possíveis exemplos de procedimentos de verificação de informação cadastral por nível de risco dos produtos, serviços e canais de distribuição;
       iii) Art. 11, § 1º - a divulgação através do website da participante pode ser considerado como difusão continua perante os clientes sobre a manutenção dos dados cadastrais atualizados, como requerido pela CVM?;
       iv) Art. 13, II, b - podemos considerar que os cotistas de Fundos Exclusivos (inferior a 100 participantes) e que não possuem discricionariedade na gestão, não precisam ser identificados?;

     3. Como os participantes farão com o Relatório de controles internos no ano de 2020 devido as alterações da ICVM 612? – Paulo Moraes (Banco MUFG) / Leonardo Abate (INTL FCStone) / André Lisboa (ABBI) – Consulta CVM;

     4. Open Banking – resumo do GT EAP #73 e reuniões com outras associações – Vicente Braga (Machado Meyer) / André Lisboa e Nilton Gratão (ABBI);

     5. Questões relevantes para 2020;

     6. Assuntos gerais;

     7. Sugestão de assuntos para a próxima reunião (21.02.20).

Local da reunião: ABBI - Associação Brasileira de Bancos Internacionais
                           Rua Fidêncio Ramos, 302 - 10º andar - cj. 103 - Torre B
                           Estacionamento: Netpark (no local)