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Comitê de Compliance
Diretor Técnico: Kathia Autuori

As reuniões acontecerão, na terceira sexta-feira de cada mês, às 9:30 horas, exceção feita aos meses de janeiro, fevereiro, junho, novembro e dezembro. Nos meses de janeiro, fevereiro e junho as datas foram alteradas por solicitação da Diretoria Técnica. No mês de novembro (16) é pós feriado “Proclamação da República” e mês de dezembro (21) coincide com a data do CAT que já alteraram suas datas em janeiro e dezembro.

Janeiro 23
fevereiro 19
Março 16
Abril 20
Maio 18
Junho 22
Julho 20
Agosto 17
Setembro 21
Outubro 19
Novembro 23
Dezembro 14

Reunião dia 23.01.18 - às 09:30 horas - Pauta de assuntos apresentados/discutidos:



1. Capacidade Financeira - critérios, controles e interpretações atualmente utilizados pelas instituições financeiras sobre a informação prestada no âmbito do cadastro/KYC de clientes e seu reflexo no monitoramento de transações. – Resolução BACEN 3.461 e ICVM 301 - Danilo Wanderley (Banco J. P. Morgan);

2. Interoperabilidade – TED – Vanessa Bonifácio (Deutsche Bank);

3. Lei 13.506 de 13.11.2017 – Tânia Suiyama (Banco Inbursa);

4. Resolução 4.595 – envio do relatório de Compliance – Fernando Ribeiro (Banco UBS);

5. Pauta fixa AML – questionário BACEN – conclusões;

6. Assuntos gerais;

7. Sugestão de assuntos para a próxima reunião (19.02.18).



Local da reunião: ABBI - Associação Brasileira de Bancos Internacionais
                           Rua Fidêncio Ramos, 302 - 10º andar - cj. 103 - Torre B
                           Estacionamento: Netpark (no local)



Para que possamos autorizar o ingresso na Portaria do Edifício, solicitamos a confirmação de sua presença a cada reunião, através do preenchimento e envio dos dados abaixo.

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