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PLD/CFT - Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento ao Terrorismo
***NOVO CURSO***




Duração: 08 horas
Datas: Dia 25 de Setembro;
Horário: das 09:00 às 18:00. (1 hora de intervalo para almoço)



Investimento:


R$ 1.000,00 Associado e R$ 1.070,00 Não Associado.(inscrições efetuadas até dia 11/09, desconto de 10% sobre o valor informado).


Atenção: As vagas para o curso são limitadas, material didático e coffee-break inclusos.


Local do Curso:
ABBI - Associação Brasileira de Bancos Internacionais
RUA FIDÊNCIO RAMOS, 302 - 10º ANDAR - CJ. 103 - TORRE B
Bairro Vila Olímpia – CEP 04551-010 – São Paulo - SP



OBJETIVOS:

O objetivo central do curso é possibilitar a compreensão sobre a origem, conceito e principais normas de PLD/CFT aplicáveis a indústria financeira, bem como os impactos e consequências do não atendimento. Apresentar os itens essenciais para a implementação e manutenção eficaz de um programa de PLD/CFT, explorando a importância do conhecimento e uso das ferramentas e recursos existentes no mercado.

Possibilitar ao aluno o desenvolvimento de uma base analítica e o entendimento do histórico, da dinâmica e a evolução das tendências de PLD/CFT no âmbito do Sistema Financeiro Nacional.

PÚBLICO ALVO:
Profissionais do mercado financeiro em geral, inclusive das áreas de Compliance e profissionais que prestam serviços para indústria financeira.


FORMATO E METODOLOGIA:

Exposição teórica, Apresentação de cases reais, exercícios práticos sobre o conteúdo teórico.


INSTRUTORA:

Adriana Babi Benetti de Souza
Mestre em Ciências Sociais - PUCSP (2012), pós-graduada em Administração de Empresas - FAAP (2001), graduada em Comunicação Social - FAAP (1999) e graduanda em Direito. Profissional com mais de 15 anos de carreira desenvolvida em instituições financeiras multinacionais de médio e grande porte, atendendo stakeholders e os segmentos de wealth management, varejo seletivo, corporate banking e as estruturas internacionais, de câmbio e de mercado de capitais (asset management, corretora de títulos e valores mobiliários e tesouraria).

Experiência significativa na implementação de programas de monitoramento e supervisão de Compliance (Standards of Conduct – whistleblowing line, Gifts and Entertainment, End User Computing Procedures, Conflicts of Interest, Outside Activities and Directorships Policy, Client Privacy, Registration & Hiring, Regulatory Reporting, Marketing Material Policy, Client Onboarding, Personal Trading, Proxy Voting and Shareholder Activism Policy, Record Retention and Referrals), Controles Internos (COSO), Governança de Políticas, Regulatório e Autoregulatório (BACEN, CVM, SUSEP, OCC, SEC, OSFI, IIROC, ANBIMA, ANCORD, APIMEC, CNSEG), Matriz de Risco, PLD /CFT, FATCA/CRS, Due Diligence, Anticorrupção, Suitability.

Foi head de Compliance do Royal Bank of Canada e trabalhou como Compliance Officer no banco JP Morgan, na Itaú Seguros, no Banco Votorantim e no Banco HSBC, também atuou como Consultora de Investimentos, Cross Border Referral e Gerente de Produtos. Atualmente presta consultoria de Compliance inclusive para a definição dos pilares estratégicos de Compliance para o atendimento a Acordos de Leniência.

Desenvolveu e atua como instrutora do curso de Compliance da ABBI, Associação Brasileiras de Bancos Internacionais, desde Set 2015. É membro da comissão consultiva do IPLD, Instituto de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, criado em 2017. Participou como membro do comitê de Compliance da ABBI, de 2012 a 2015.




Conteúdo Programático


1. Introdução e Origem PLD/CFT

2. Ética na PLD /CFT

3. Conceito de PLD/CFT

4. O papel e a responsabilidade do profissional de Compliance – CFT/PLD

5. Diretrizes Internacionais e normas de PLD/CFT

6. Diretrizes (BACEN, CVM e SUSEP)

7. Etapas da Lavagem de Dinheiro

8. Abordagem Baseada em Risco + Cases

9. Qualificação do Agente (KYC, KYE, KYP)

10. Tentativa de Atividade Suspeita, Atividade Suspeita, Reporte ao COAF

11. Metodologias e Ferramentas de PLD/CFT

12. O Programa de PLD/CFT

13. Principais tendências do mercado de PLD/CFT

14. Avaliação



BIBLIOGRAFIA:

• Lei 9.613/98 e regulamentação decorrente.
• Guidance for a Risk Based Approach, The banking Sector – October 2014
• Basel Committee on Banking Supervision – Bank of International Settlements, Sound management of risks related to Money laundering and financing of terrorismo - June 2017


  


Para mais informações entre em contato com a ABBI no telefone (11) 5633-3700 – Capacitação (André ou Rosemeire).
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