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Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento ao Terrorismo
CURSO REGISTRADO NO CRC COM PONTUAÇÃO (16 PONTOS)

Curso Online


Duração: 16 horas
Datas: Dias 11, 13, 18 e 20 de Maio;
Horário: das 18:00 às 22:00.



Investimento: R$ 1.290,00 para associados e R$ R$ 1.450,00 para não associados.


.(inscrições efetuadas até dia 30/04, desconto de 10% sobre o valor informado).


Atenção: As vagas para o curso são limitadas e está incluído material didático em arquivo digital.



OBJETIVO:

Possibilitar ao aluno a compreensão sobre a origem, conceito e principais normas de PLD/CFT aplicáveis ao negócio (Recomendações Internacionais FATF, BIS, JMLSG, 6th Directive, GAFI, COAF, BACEN, CVM e SUSEP). Discutir a importância do conhecimento e uso das ferramentas e recursos disponíveis, bem como os mecanismos de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e o Combate ao Financiamento do Terrorismo.

Apresentar as responsabilidades, os impactos e as eventuais consequências do não atendimento as normas.


PÚBLICO ALVO:

Profissionais interessados da indústria financeira e nas temáticas de PLD/CFT.


FORMATO e METODOLOGIA:

Treinamento, Exposição teórica e recursos áudio visuais.


INSTRUTOR:

Possui mais de 15 anos de experiência em área de Compliance, atuando no segmento financeiro. Atualmente é Diretora de Risco e Compliance da SUNO, e associada da consultoria 2iC. Foi head de Compliance do Royal Bank of Canada e trabalhou como head de Compliance do segmento Private Banking no banco JP Morgan, e como Compliance Officer na Itaú Seguros, no Banco Votorantim e no Banco HSBC, onde também atuou como Consultora de Investimentos, Cross Border Referral e Gerente de Produtos.

Mestre em Ciências Sociais - PUCSP (2012), pós-graduada em Administração de Empresas - FAAP (2001), graduada em Comunicação Social - FAAP (1999).
É membro da comissão de Compliance da OAB, Ordem dos Advogados do Brasil e coordena os Grupos de Trabalho sobre as temáticas de PLD/CFT e Anticorrupção. Foi membro da comissão consultiva do IPLD, Instituto de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, criado em 2017 e do comitê de Compliance da ABBI, de 2012 a 2015. )




Conteúdo Programático


MÓDULO 1

    1. Origem e Conceito PLD/CFT

    Intervalo

    3. Diretrizes Nacionais (COAF, BACEN e CVM, incluindo Circular 3.978 e Resolução 617) – incluindo Obrigações Regulatórias

    Intervalo

    Continuação Diretrizes Nacionais (COAF, BACEN, CVM e SUSEP)

    Avaliação Módulo 1


MÓDULO 2

   4. Programas de PLD / CFT e Reponsabilidade Ética do Profissional de Compliance

    Intervalo

    5. Diligência Devida, Qualificação do Agente (KYC, KYE, KYP),

    Intervalo

    6. Avaliação Baseada em Risco

    Intervalo

    8. Dinâmica e Cases

    Avaliação Módulo 2



  


Para mais informações entre em contato com a ABBI no telefone (11) 5633-3700 – Capacitação (Nilton ou Rosemeire).
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