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Programa de Compliance
CURSO REGISTRADO NO CRC COM PONTUAÇÃO (16 PONTOS)

Curso Online


Duração: 16 horas
Datas: Dias 09, 11, 16 e 18 de Junho;
Horário: das 18:00 às 22:00.



Investimento: R$ 1.290,00 para associados e R$ R$ 1.450,00 para não associados.


.(inscrições efetuadas até dia 31/05, desconto de 10% sobre o valor informado).


Atenção: As vagas para o curso são limitadas e está incluído material didático em arquivo digital.



OBJETIVO:

Possibilitar ao aluno a compreensão sobre a origem, conceito de Compliance, assim como convergência dos Programas de Compliance e de Integridade, a importância do envolvimento da Alta Administração (interação com a Governança Corporativa).

Exposição sobre os principais agentes do SFN, reguladores e autorreguladores, nacionais e internacionais, os pilares do Programa de Compliance, e atividades inerentes aos programas específicos de instituições financeiras, incluindo a Gestão de Conflitos de Interesse, PLD/FT e Privacy.


PÚBLICO ALVO:

Profissionais da indústria financeira e interessados nas temáticas de Compliance voltadas para o mercado financeiro.


FORMATO e METODOLOGIA:

Treinamento, Exposição teórica e recursos áudio visuais.


INSTRUTOR:

Possui mais de 15 anos de experiência em área de Compliance, atuando no segmento financeiro. Atualmente é Diretora de Risco e Compliance da SUNO, e associada da consultoria 2iC. Foi head de Compliance do Royal Bank of Canada e trabalhou como head de Compliance do segmento Private Banking no banco JP Morgan, e como Compliance Officer na Itaú Seguros, no Banco Votorantim e no Banco HSBC, onde também atuou como Consultora de Investimentos, Cross Border Referral e Gerente de Produtos

Mestre em Ciências Sociais - PUCSP (2012), pós-graduada em Administração de Empresas - FAAP (2001), graduada em Comunicação Social - FAAP (1999).
É membro da comissão de Compliance da OAB, Ordem dos Advogados do Brasil e coordena os Grupos de Trabalho sobre as temáticas de PLD/CFT e Anticorrupção. Foi membro da comissão consultiva do IPLD, Instituto de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, criado em 2017 e do comitê de Compliance da ABBI, de 2012 a 2015.




Conteúdo Programático


MÓDULO 1

    1. Origem e Conceito Compliance

    2. Ética e Comportamento Ético

    3. Governança Corporativa

    4. Agentes do Sistema Financeiro Nacional

    5. Reguladores e Autorreguladores Internacionais

    6. Reguladores e Autorreguladores Nacionais

    7. Pilares do Programa de Compliance

    8. PLD/CFT

    9. Risco e Abordagem Baseada em Risco

    10. Conflitos de Interesses no SFN

    11. Obrigações Legais e Responsabilidades

    12. Tendências

    Avaliação



  


Para mais informações entre em contato com a ABBI no telefone (11) 5633-3700 – Capacitação (Nilton ou Rosemeire).
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